2019年6月5日,兰德公司网站发布题为《Ethics in Scientific Research:An Examination of Ethical Principles and Emerging Topics》的报告,作者是管理学家康特尼·温鲍姆及工程与应用科学部研究副主任、高级工程师埃里克·兰德里等5人。报告要点如下:
研究的问题
(1)科学研究伦理是如何因学科和国家而异的?(2)跨学科的共同伦理准则是什么?(3)科研伦理在地理上有何不同?(4)如何创建和修改科研伦理?(5)如何监督和强制执行科研伦理?(6)今天有哪些新兴主题正在塑造科研伦理?
科研伦理因学科和国家而异,本报告旨在了解这些变化。该项目的目标是使研究人员、政府官员以及在全球科研中创建、修改和强制实施伦理规范的其他人员,了解如何在各个学科和跨国界创建、监控和执行伦理规范。作者回顾了来自不同科学学科的文献,并对美国、欧洲和中国的专家进行了访谈。本研究有两个动机:(1)为从事新兴科学学科研究及可能面临新的伦理挑战的研究人员和赞助者提供信息;(2)为那些希望鼓励研究人员在特定管辖区进行伦理研究的研究赞助者(包括政府官员)提供信息。
通过本项研究,我们可以了解在不同学科中有哪些伦理是共同的,这些伦理可能随地理的不同而有哪些不同,以及新兴主题如何塑造未来的伦理。作者关注的是科研伦理以及如何进行相关研究,而不是如何应用研究成果。因此,本研究排除了对用于军事目的的所谓“两用”应用的分析。
主要发现
(1)本研究发现了跨学科的十大共同伦理准则
• 它们涉及以下几方面的责任:社会;利益;利益冲突;知情同意;完整性;非歧视;非剥削;隐私和保密;专业能力;专业准则。
• 每个伦理准则适用于科学探究、研究人员的行为和立足点,或参研者的伦理意识。
• 只有一个伦理准则(社会责任)通过询问研究是否有益于社会而适用于科学探究。
• 跨学科伦理准则通常因该学科是否包括人或动物受试者而发生变化。
• 各国伦理准则通常因几方面因素而变化,包括当地法律、监督和执法;文化规范;研究是在研究人员所在国还是在外国进行。
(2)伦理由于以下因素而创立、变化和发展
• 引起清算的重大历史事件
• 伦理差池导致研究人员制定新的保障措施
• 科学进步导致新的研究领域
• 文化价值观和行为规范随着时间的推移而演变
(3)监督和执法研究机制随效力和国家的不同而异
• 专业协会和同行评议的期刊提供跨越国界的共同伦理标准,尽管它们缺乏国家层次的执法力量。
• 新兴趋势(包括大数据、开放科学和公民科学)提供了研究机会,同时引入了新的伦理风险。
• 专业协会通过更新行为准则、研究人员的教育和培训以及研究人员、赞助者和研究对象的治理结构来应对新出现的变化。