2019年7月11日,美国国会政府问责局(GAO)网站发布题为《DOD Needs to Improve How It Communicates the Status of Regulation Changes》的报告。报告要点如下:
研究目的
国会已经采取采办改革措施,以使国防部的采办流程更加有效和及时。一些法规指示国防部修改或考虑修改其采办条例。
在众议院军事委员会2019财年国防授权法案(NDAA)的附带报告中,包括规定GAO应审查国防部对2010-2018财年NDAA中与采办相关条款的监管实施情况。本报告:(1)确定国防部是如何实施联邦国防采办补充条例(DFARS)中与采办相关的NDAA条款的,并在整个过程中与利益相关方进行沟通,(2)确定NDAA具体条款的实施状态。
为了开展这项工作,GAO审查了国防部的文件,并就与采办相关的NDAA条款的实施过程采访了国防部官员。GAO还分析了国防部的数据,并报告了2010-2018财年NDAA条款的实施情况。GAO选择其中12个条款进行了案例研究,它们基于实施年度、混合实施新旧条款的时间以及实施时间长短等因素。
重要发现
国防采办监管系统的工作人员负责修改DFARS——国防部的联邦采办监管补充条例,该条例指导政府购买产品和服务。在国会颁布NDAA之前,他们首先跟踪可能影响采办监管的立法,进而启动其工作流程。NDAA颁布之后,他们确定哪些条款通过监管变革来实施以及哪些条款通过其他方式来实施。在某些情况下,国防部不更改DFARS即可提出分类实施办法,这允许其采办机构暂时偏离采办条例。上图显示了国防部用于实施NDAA条款的主要手段,以及国防部用于向公众和其他有关方面提供状态变更信息的机制。
国防部的现有机制没能清楚地向国会、工业界和其他有关方面传达基于NDAA条款的监管或其他变更状态。仅使用公开的报告和信息,感兴趣的一方很难找到与采办相关的具体NDAA条款的实施状态。这是因为国防部没有以单一的信息源传达监管或其它变更的状态,而且没有将所做的各项变更与具体的NDAA条款联系起来。因此,有关方面并不总是知晓已经实施了哪些条款以及它们是在何时实施的。这个信息对于国会监督和行业规划以及合规等方面非常重要。联邦内部控制标准规定管理层应该满足外部用户的知情期望。
GAO发现,自2010年以来,国防部已采取行动解决180个采办相关条款的问题。平均而言,条款颁布之后的1年内可以开始实施工作。一些复杂条款则需要两年多的时间才开始实施。例如,2016财年一项指导商业项目采办的监管变更NDAA条款即是如此,因为国防部当时正将上一年相关但不相同的NDAA商业项目规定调整为一项DFARS变更。
GAO建议
国防部应建立一种机制,以更好地交流与采办相关的NDAA条款的实施状态,特别是那些指导变更或考虑对DFARS进行变更的条款。国防部赞同这项建议。