美国国家标准与技术研究所(NIST)2019年4月24日在其网站上正式发布了《Return of Investment Initiative for Unleashing American Innovation》绿皮书的最终版本,投资回报倡议(ROI)绿皮书是一次美国全国范围内的对话产物,旨在推进美国总统管理议程(PMA)中的“实验室到市场”(Lab-to-Market,L2M)跨部门优先目标(CAP)的实现。美国2018年3月20日发布了总统管理议程(PMA),提出了美国联邦政府21世纪现代化的长远愿景,其中的L2M CAP目标由美国商务部(DOC)通过美国国家标准与技术研究所(NIST)和美国白宫科技政策办公室(OSTP)共同领导,旨在消除有效技术转让和协作的障碍,以改善从联邦政府资助的研发机构到私营部门的技术转让,促进美国经济增长和国家安全。
为了创建这份绿皮书,NIST制定了一个开放、包容和协作的流程,以确定和评估支持ROI倡议总体目的和目标的方案,并确保联邦研发、知识产权、和技术转让的利益相关方有机会参与,为绿皮书提供信息输入。NIST和OSTP的密切协调,与多美国联邦跨机构工作组进行了接触,广泛深入地听取了美国私营和公共部门的意见,数百名代表公司、大学、研究机构的专家和组织在NIST和美国美国专利商标局组织的国家论坛上为绿皮书提供了深思熟虑的评论。绿皮书还整合了NIST先前完成的与联邦资助研发技术转让政策和实践相关的报告和研究的结论。
按照绿皮书,L2M CAP的目标将围绕五个战略进行组织,并给出了15条关键结论,具体内容概要如下:
1)确定联邦技术转让政策和做法中的监管障碍和行政改进
政府使用许可证:“政府使用许可证”的范围的规定不够明确
介入权:为实现实际应用,政府可以适当行使介入利以授权对发明进行进一步开发的情景不够清晰
向美国制造业倾斜:现有的法规支持向美国制造业倾斜,但获得豁免的过程令人困惑
软件版权:政府所有、政府运营实验室的联邦研发软件产品版权保护的“政府工作”例外限制了商业化
专有信息:根据合作研发协议扩大专有信息保护期将鼓励与联邦实验室加强合作
加强联邦实验室的技术转让:可以简化史蒂文森-维德勒法案下政策和实践的更新
政府对员工发明权的推定:联邦雇员向联邦政府确定目前发明权利转让的过程过于繁琐
2)加强与私营部门技术开发专家和投资者的接触
简化的伙伴关系机制:改进清晰度并在政府范围内使用最佳做法将会简化协议并确保研发合作伙伴更高的透明度
扩大的伙伴关系机制:通过扩大伙伴关系协议和非营利基金会,可以增加私营部门对转化研发和技术成熟的投资
技术商业化激励措施:通过限制使用研发资金奖励实现知识产权保护可使联邦资金的接受者受益
3)建立更具创业精神的研发人员队伍
技术创业计划:政府范围内联邦研发机构不断扩大的技术创业计划将有助于建立更具创业精神的人才队伍
管理利益冲突:目前管理利益冲突的要求对建立更具创业精神的研发人才队伍构成挑战
4)支持技术转让的创新工具和服务
联邦知识产权数据报告系统:缺少一个用于报告联邦研发产生的知识产权数据的安全的现代平台
获取联邦技术,知识和能力:公众无法通过联邦数据门户轻松访问、使用和分析有关联邦政府资助的技术,知识和能力方面的信息
5)提高对全球科技趋势和基准的理解
基准和指标:当前基于联邦政府资助的研发和支持运营流程确定的,用于捕获、评估和改进广泛技术转让成果和影响的指标是不合适的
1980年的Bayh-Dole法案是美国创新的里程碑式立法,绿皮书的调查结果强调了保留其基本前提的重要性。然而,联邦技术转让法,包括Bayh-Dole,Stevenson-Wydler和联邦技术转让法案,主要是在互联网和数字经济出现之前编写的。绿皮书指出,在过去几十年中,对Bayh-Dole法案的解释造成了对“介入权”和“政府使用许可”条款的混淆,一些利益相关者希望能更清晰地表述。报告的每个战略章节均按照背景介绍、挑战记录、结果解释进行组织。调查结果指出,政策、法规中的当前障碍可以通过未来的立法,监管和/或政策变化加以解决,以减少政府官僚主义,并减少繁文缛节以加速创新。